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私募基金不單單只能有產(chǎn)品還要有合規(guī)風(fēng)險揭示才能拉近與投資者的關(guān)系

私募基金管理人開展自查應(yīng)當(dāng)明確自查事項(xiàng)，并以自查報(bào)告書面呈現(xiàn)自查結(jié)果，自查報(bào)告一般包括機(jī)構(gòu)基本情況、自查工作組織開展情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改計(jì)劃等。

針對證券投資基金和股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金分別發(fā)布了兩版《私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》。私募證券投資基金在提取業(yè)績報(bào)酬時需要關(guān)注哪些方面？

監(jiān)管對私募基金“雙錄”的管理作出比較系統(tǒng)性的規(guī)范，可以強(qiáng)化機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促其切實(shí)履行消費(fèi)者保護(hù)主體責(zé)任。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布新版《私募基金備案須知》（簡稱“新備案須知”），對私募基金的外延邊界、管理人職責(zé)、托管要求、合格投資者核查要求、備案前臨時投資、封閉運(yùn)作、過渡期安排、不同類型基金差異化備案要求等方面均出做了詳細(xì)要求。

私募管理人在日常管理和基金全生命周期運(yùn)營的過程中，需要時刻遵守監(jiān)管法規(guī)，堅(jiān)守合規(guī)底線，保障規(guī)范經(jīng)營。為了幫助大家更有條理地學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識，更好搭建完善的合規(guī)體系，本文整理了從登記備案到內(nèi)部運(yùn)營管理、信息披露、風(fēng)控管理等全方位的合規(guī)要點(diǎn)

在現(xiàn)行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（“基金業(yè)協(xié)會”）的管理制度下，私募基金管理人（“管理人”）除了應(yīng)按照基金合同的約定向投資者進(jìn)行信息披露之外，還應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定通過協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報(bào)送、更新相關(guān)信息，這是私募基金行業(yè)實(shí)現(xiàn)自律管理的重要途徑，也是各管理人勤勉盡責(zé)地履行受托人義務(wù)的要求。

私募基金的發(fā)行與募集一直是一對難解的題，這其中最主要是因?yàn)橥顿Y人本身對于基金投資的專業(yè)知識不足以及對于基金產(chǎn)品風(fēng)險收益比的不清晰。在投資者缺乏對基金了解以及投資者數(shù)量有限之下，只有通過發(fā)行新的基金產(chǎn)品才能更好地實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)私募基金規(guī)模的擴(kuò)大。而管理人在募集過程中又往往因?yàn)槟承┰驎霈F(xiàn)資金缺口，使得后續(xù)投顧部門進(jìn)行擴(kuò)募。

近年來，政府引導(dǎo)基金在經(jīng)歷了“遍地開花”的大規(guī)模設(shè)立階段后，一方面成為了一級市場資金來源的重要力量，另一方面也暴露出政策性與市場化相矛盾等種種弊端。在此背景下，不少政府引導(dǎo)基金通過修訂管理辦法，完善自身治理體系，采用更貼近市場化的方式實(shí)現(xiàn)自身政策目標(biāo)，體現(xiàn)在返投要求、出資比例、激勵與返利政策等方面的調(diào)整。

私募基金的出現(xiàn)，為我國資本市場的發(fā)展提供了新的活力，同時也產(chǎn)生了大量優(yōu)秀的私募基金管理人，其所投項(xiàng)目也大多具有良好的投資業(yè)績和較強(qiáng)的風(fēng)險承受能力。為了更好地進(jìn)行風(fēng)險隔離和投資者利益保護(hù)，為了促進(jìn)私募基金管理人的發(fā)展，我國出臺了一系列優(yōu)惠政策，如優(yōu)惠金融措施、稅收優(yōu)惠政策等。同時私募基金作為高收益金融產(chǎn)品，其產(chǎn)生及發(fā)展也離不開良好地激勵機(jī)制與約束機(jī)制。對于管理人而言，其核心便是對私募基金長期穩(wěn)健運(yùn)行、為投資者實(shí)現(xiàn)利益最大化所做出的貢獻(xiàn)及利益歸屬。

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(中基協(xié))27日披露的數(shù)據(jù)，截至2022年9月末，存續(xù)私募基金管理人24129家，較上月減少147家，環(huán)比下降0.61%；管理基金規(guī)模20.39萬億元(人民幣，下同)，較上月減少104.27億元，環(huán)比下降0.05%。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱中基協(xié))26日發(fā)布2021年私募基金統(tǒng)計(jì)分析簡報(bào)稱，境外資金規(guī)模增長迅速。

現(xiàn)在企業(yè)都開始搭建自己的官網(wǎng)，打造自己的品牌形象，促進(jìn)消費(fèi)。但是有些管理人發(fā)現(xiàn)官網(wǎng)太丑了，讓投資人一看到就不信任自己了。即使企業(yè)通過各種渠道了解到對其非常認(rèn)可，他們還是會對企業(yè)產(chǎn)生懷疑意識的，因?yàn)檫@個時候公司就已經(jīng)陷入了被投資人“盯上”的狀態(tài)。

近年來，私募行業(yè)飛速發(fā)展，其所帶來的財(cái)富效應(yīng)讓不少投資者為之心動。同時，私募行業(yè)也逐漸進(jìn)入一個合規(guī)化、市場化的時代，越來越多的公司和個人開始著手打造私募管理運(yùn)營平臺。但是，對于市場上眾多的小規(guī)模私募機(jī)構(gòu)而言，如何更好的合規(guī)經(jīng)營，做大做強(qiáng)自己品牌，成為一道亟待解決的難題。那么該如何進(jìn)行規(guī)范經(jīng)營呢？

談?wù)勍顿Y者始終都非常關(guān)心的基金產(chǎn)品業(yè)績問題了。關(guān)于私募基金業(yè)績，我們認(rèn)為應(yīng)該著重關(guān)注以下幾個方面：

今年以來，A股、港股和美股持續(xù)大幅下跌，整個市場彌漫著恐慌情緒，投資者信心蕩然無存，仿佛進(jìn)入股票投資的至暗時刻。但近日，巴菲特管理的公司伯克希爾·哈撒韋股價卻悄然創(chuàng)出了新高，美國時間上周五，伯克希爾A類股票盤中股價突破52萬美元1股，折合人民幣約318萬元1股。

上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 梁銀妍）盡管仍處于震蕩行情中，雪球平臺私募基金的募集情況仍保持平穩(wěn)增長。數(shù)據(jù)顯示，今年1、2月的月均認(rèn)申購金額與去年下半年的月均募集規(guī)模相當(dāng)，在結(jié)構(gòu)上，老客戶追加投資和交叉復(fù)購的金額占比達(dá)到60%。從私募的認(rèn)申購人數(shù)來看，1、2月的認(rèn)申購人數(shù)與去年下半年的月均認(rèn)申購人數(shù)基本持平，交叉復(fù)購人數(shù)和追加交易人數(shù)超整體認(rèn)申購人數(shù)的一半。

進(jìn)入2022年，A股市場出現(xiàn)調(diào)整，股票私募投資業(yè)績與大盤同步轉(zhuǎn)冷。

近日，媒體報(bào)道稱，北京信中利投資股份有限公司（下稱信中利，833858.NEEQ）實(shí)控人汪潮涌（本名汪超涌，下均稱汪潮涌）已失聯(lián)兩周。信中利12月16日公告稱，公司實(shí)際控制人汪潮涌失聯(lián)，相關(guān)情況尚待確認(rèn)。公司將根據(jù)確認(rèn)信息完成進(jìn)一步的信息披露工作。信中利股票自12月16日起停牌，預(yù)計(jì)將于12月29日前復(fù)牌。

本報(bào)告的梳理范圍包括了2021年10月私募基金管理人登記的總體情況、成立時間、地域分布、異地辦公情況、注冊資本、實(shí)繳比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

基金在運(yùn)作過程中、基金擴(kuò)募時或涉及引入新的LP、原LP部分增加出資、原LP承諾出資等情形，如果此時基金已進(jìn)行部分項(xiàng)目的投資，所投項(xiàng)目則可能已發(fā)生增值或虧損，此時前期基金已投項(xiàng)目收益則面臨如何在新老LP之間分配的問題。為便于表述，本文以基金常見的合伙企業(yè)形式為例，其他形式類同。

對于一些募資條件、投資對象成熟的機(jī)構(gòu)或投資人，礙于私募基金管理人登記難以短期內(nèi)完成，可能會選擇與已登記的私募基金管理人合作，以“雙GP”模式或者委托管理模式進(jìn)行基金管理運(yùn)作。

這是一個處于光環(huán)下的行業(yè)，掌管著社會10余萬億元的財(cái)富，深刻關(guān)注著資本市場的潮起潮落；在短短兩年時間里，一批新生力量不斷出現(xiàn)。 但是在面臨行業(yè)規(guī)模快速增長中,諸多年輕的百億級私募正遭遇成長的煩惱。投研人手的不足，公司管理、品牌建設(shè)層面的力不從心，投資者的抱怨和質(zhì)疑等等，都在考驗(yàn)著新銳百億級私募的黑馬成色。 某老牌私募人士直言，想要站穩(wěn)腳跟，就必須在投研團(tuán)隊(duì)、風(fēng)控體系、文化機(jī)制等方面精耕細(xì)作，用長期視角做好戰(zhàn)略布局。

在經(jīng)歷去年的迅猛增長后，今年百億私募的增長勢頭依然不減。 近期新晉的百億證券私募有6家，分別是萬方資產(chǎn)、同犇投資、泰旸資產(chǎn)、佳期投資、重陽戰(zhàn)略和源峰私募基金。?根據(jù)私募排排網(wǎng)最新數(shù)據(jù)，國內(nèi)管理規(guī)模超過100億元的證券私募機(jī)構(gòu)已達(dá)80家，再創(chuàng)新高。

抱團(tuán)股開年迎巨震，各種跡象顯示，機(jī)構(gòu)資金或正在大舉調(diào)倉換股。對此，記者采訪了多家私募機(jī)構(gòu)的最新操作。春節(jié)前后，私募主要降低了估值處于高位的“核心資產(chǎn)”板塊，加倉順周期、低估值的標(biāo)的。

資管規(guī)模全行業(yè)排名第一的中信證券，正式入局搶灘資管子公司業(yè)務(wù)。據(jù)基金君統(tǒng)計(jì)，繼去年3月天風(fēng)證券資管子公司獲批設(shè)立，目前券商設(shè)立的資管子公司已增至19家

多起銀行理財(cái)干部被抓后，引發(fā)深入思考

服務(wù)電話是投資者與市場主體互動溝通的重要渠道。電話接通率和服務(wù)質(zhì)量事關(guān)投資者參與資本市場的感受與信心，事關(guān)市場主體的投資者保護(hù)工作成效，事關(guān)資本市場從源頭化解糾紛的能力。為暢通市場主體的服務(wù)電話，提升服務(wù)質(zhì)量，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)出如下倡議：

如上所述，目前主流觀點(diǎn)認(rèn)為，基金產(chǎn)品沒有備案，不會導(dǎo)致合同無效。但基金產(chǎn)品沒有備案畢竟是一個顯而易見的瑕疵，該瑕疵是否會被認(rèn)定為“會導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)”，進(jìn)而使投資者獲得法定解除權(quán)？司法實(shí)踐中有不同看法。

搭建合伙型持股平臺，即搭建一個有限合伙企業(yè)。成立有限合伙企業(yè)需要明確合伙企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍、注冊地點(diǎn)、至少一位普通合伙人和一位有限合伙人人選，同時明確認(rèn)繳出資額，并簽署合伙協(xié)議。

根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，對于合伙型私募基金的有限合伙人（以下簡稱“LP”）份額出質(zhì)并無禁止性規(guī)定，然而在實(shí)務(wù)中除證券類的合伙型私募基金統(tǒng)一明確規(guī)定外，其余類型的合伙型私募基金的LP份額質(zhì)押全國并無規(guī)定予以明確，各地操作不盡相同。為此，結(jié)合現(xiàn)行相關(guān)法律規(guī)定，為讀者梳理合伙型私募基金LP份額質(zhì)押的實(shí)務(wù)操作方式，并進(jìn)行相關(guān)建議盡可能確保質(zhì)押有效。

為提升行業(yè)合規(guī)意識，強(qiáng)化合規(guī)要求的落實(shí)路徑，促進(jìn)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，自2018年起，協(xié)會發(fā)布了《公募基金行業(yè)合規(guī)管理手冊》，全面、立體的呈現(xiàn)公司各業(yè)務(wù)條線合規(guī)要點(diǎn)，并每年更新。根據(jù)行業(yè)需求，為更快捷使用《手冊》，協(xié)會依托“中國基金業(yè)法律法規(guī)庫”小程序的平臺，新增“《公募基金行業(yè)合規(guī)管理手冊》”模塊，以智能化、電子化形式展現(xiàn)《手冊》內(nèi)容。

私募掌柜已有3000+客戶(電話:020-8252-9502),專注為私募搭建合規(guī)營銷服務(wù)平臺,流程化解決互聯(lián)網(wǎng)營銷、合規(guī)募集、信息披露等業(yè)務(wù)場景下的合規(guī)執(zhí)行難題。

隨著私募機(jī)構(gòu)家數(shù)的增多，實(shí)現(xiàn)長期健康發(fā)展，整治亂象，防控內(nèi)部風(fēng)險已成為行業(yè)的頭等大事。

受到新冠肺炎疫情的影響，中國2020年一季度GDP同比下滑6.8%，為1992年發(fā)布季度GDP增速數(shù)據(jù)以來的最低點(diǎn)，也低于此前的市場預(yù)期

自春節(jié)后開市以來，隨著股市V型反彈，新基金發(fā)行市場持續(xù)升溫，爆款基金屢屢刷屏。尤其是剛剛過去的一周，可謂基金發(fā)行“超級周”，主動權(quán)益基金成立規(guī)模達(dá)600億元，百億新ETF再現(xiàn)江湖。睿遠(yuǎn)均衡價值混合基金單日認(rèn)購高達(dá)1223億，一舉刷新塵封13年的單只基金認(rèn)購紀(jì)錄；易方達(dá)研究精選成立規(guī)模接近166億，成為今年以來成立規(guī)模最大的基金。

促進(jìn)區(qū)域一體化協(xié)調(diào)發(fā)展，是國家重大戰(zhàn)略之一。

在線教育、遠(yuǎn)程辦公等“云經(jīng)濟(jì)”概念在春節(jié)之后站上風(fēng)口

11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會在京召開。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競爭力》的講話。

據(jù)一只科創(chuàng)基金發(fā)布招募文件顯示，基金募集過程中募集規(guī)模達(dá)到 10 億元的，基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后認(rèn)購申請金額超過 10 億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。

北京時間11月29日，美聯(lián)儲主席鮑威爾釋放的鴿派加息表態(tài)，引發(fā)市場對中國央行貨幣政策操作的討論，降息聲音再起。