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發(fā)布時間：

2022年12月09日 /

來源：

財虎邦 /

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私募基金機構合規(guī)風險揭示

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2019年4月截止至今日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的經營異常的私募基金機構就達276家，在涉私募基金案中，原告為投資者的占68.08%，也就是在法院處理的涉私募基金案件中大部分都發(fā)生在：投資人、托管人、管理人、銷售機構和投資顧問之間。
對于基金企業(yè)來說，避免訴訟是對于企業(yè)發(fā)展，投資人投資很重要的環(huán)節(jié)。

私募基金企業(yè)合規(guī)風險提示

一、冷靜期回訪制度
根據(jù)金融法院的數(shù)據(jù)，只有6成多的私募證券基金管理人、私募股權基金管理人會在私募投資合同中約定的投資冷靜期之內對投資者進行電話回訪。而保證投資人的冷靜期的合同必須履行的條款，應當予以落實并留下相應的文字記錄。

二、專業(yè)的金融銷售
私募基金產品的銷售并不是單純拉進關系的投資，如果投資人在投資前沒有對基金產品風險有著了解私募基金產品的復雜及產品差異，才能達到投資人風險披露的效果。

三、信息交換和誠實
按照《證券投資基金法》第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務?；鸸芾砣诉\用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

四、合法管理投資款
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及從業(yè)人員從事私募私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

1.將其固有財產或其他人財產混同于基金財產從事投資活動；
2.不公平地對待其管理的不同基金財產；
3.利用基金財產或職務之便，為本人或投資者以外的人牟利，進行利益輸送；
4.侵占、挪用基金財產；
5.泄露因職務之便獲取的未公開信息，利用該信息從事或明示、暗示他人從事相關的交易活動；
6.從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；
7.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
8.從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；
9.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

五、退出清算的時間
一般而言，對于正常清算退出的私募基金是需要投資標的企業(yè)從開創(chuàng)、發(fā)展到成熟上市或被收購，這個階段一般需要5到10年甚至更長的時間。實踐中會出現(xiàn)臨近合同中約定的退出清算時間又新注冊一家公司、開一期新的基金來收購前一期基金。

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