私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)
第一章 總則
第一條 根據(jù)《證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他相關(guān)規(guī)定,制定本指引。
第二條 私募基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的,應(yīng)當(dāng)按照本指引制定私募投資基金合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”);私募基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類(lèi)型投資基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同。
第三條 基金合同的名稱(chēng)中須標(biāo)識(shí)“私募基金”、“私募投資基金”字樣。
第四條 基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
第五條 基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。
第六條 私募基金進(jìn)行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。
第七條 對(duì)于本指引有明確要求的,基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的,當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng),但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中向投資者進(jìn)行特別揭示,并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書(shū)面說(shuō)明。
第二章 基金合同正文
第一節(jié) 前言
第八條 基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。
第二節(jié) 釋義
第九條 應(yīng)對(duì)基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說(shuō)明。
第三節(jié) 聲明與承諾
第十條 訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾,并用加粗字體在合同中列明,包括但不限于:
私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。
私募基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn),并履行合同約定的其他義務(wù)。
私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者,保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并已充分理解本合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn);私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。私募基金投資者知曉,私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。
第四節(jié) 私募基金的基本情況
第十一條 訂明私募基金的基本情況:
(一) 私募基金的名稱(chēng);
(二) 私募基金的運(yùn)作方式,具體載明封閉式、開(kāi)放式或者其他方式;
(三) 私募基金的計(jì)劃募集總額(如有);
(四) 私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;
(五) 私募基金的存續(xù)期限;
(六) 私募基金份額的初始募集面值;
(七) 私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);
(八) 私募基金的托管事項(xiàng)(如有);
(九) 私募基金的外包事項(xiàng),訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);
(十) 其他需要訂明的內(nèi)容。
第五節(jié) 私募基金的募集
第十二條 訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:
(一) 私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限;
(二) 私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng),包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式等;
(三) 私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額、付款期限等;
(四) 《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。
第十三條 訂明私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶(hù)的資金存放于私募基金募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù),訂明賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)行、賬戶(hù)名稱(chēng)、賬戶(hù)號(hào)碼、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。
第六節(jié) 私募基金的成立與備案
第十四條 私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:
(一) 訂明私募基金合同簽署的方式;
(二) 私募基金成立的條件;
(三) 私募基金募集失敗的處理方式。
第十五條 私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)?;鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。
第七節(jié) 私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓
第十六條 訂明私募基金運(yùn)作期間,私募基金投資者申購(gòu)和贖回私募基金的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:
(一) 申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間;
(二) 申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)等;
(三) 申購(gòu)和贖回的金額限制。投資者在私募基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)私募基金份額的,首次購(gòu)買(mǎi)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣(不含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi))且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開(kāi)放日追加購(gòu)買(mǎi)基金份額的除外。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí),可以選擇部分贖回基金份額,投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元,投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí),其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的,必須選擇一次性贖回全部基金份額,投資者沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的,管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理?!端侥嫁k法》第十三條列明的投資者可不適用本項(xiàng)。
(四) 申購(gòu)和贖回的費(fèi)用;
(五) 申購(gòu)份額的計(jì)算方式、贖回金額的計(jì)算方式;
(六) 巨額贖回的認(rèn)定及處理方式;
(七) 拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式。
第十七條 基金合同中可以約定基金份額持有人之間,以及基金份額持有人向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的方式、程序和私募基金管理人的相關(guān)職責(zé)?;鸱蓊~轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后,持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。
第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
第十八條 訂明私募基金管理人、私募基金托管人的基本情況,包括但不限于姓名/名稱(chēng)、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系電話等信息。投資者基本情況可在基金合同簽署頁(yè)列示。
第十九條 說(shuō)明私募基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除私募基金合同另有約定外,每份份額具有同等的合法權(quán)益。
第二十條 根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的權(quán)利,包括但不限于:
(一) 按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(二) 按照基金合同約定,及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);
(三) 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;
(四) 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;
(五) 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整;
(六) 以私募基金管理人的名義,代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
第二十一條 根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的義務(wù),包括但不限于:
(一) 履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù);
(二) 按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù),管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(三) 制作調(diào)查問(wèn)卷,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金;
(四) 制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);
(五) 配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(六) 建立健全內(nèi)部制度,保證所管理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理,分別記賬、分別投資;
(七) 不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
(八) 自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu),委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí),對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;
(九) 按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督;
(十) 按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類(lèi)資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件(如有);
(十一) 按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(十二) 按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值;
(十三) 根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定,對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露,揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況,包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告;
(十四) 確定私募基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格,采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;
(十五) 保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(十六) 保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年;
(十七) 公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);
(十八) 按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案,及時(shí)向投資者分配收益;
(十九) 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(二十) 建立并保存投資者名冊(cè);
(二十一) 面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者。
第二十二條 存在兩個(gè)以上(含兩個(gè))管理人共同管理私募基金的,所有管理人對(duì)投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。管理人之間的責(zé)任劃分由基金合同進(jìn)行約定,合同未約定或約定不清的,各管理人按過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第二十三條 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)投資顧問(wèn)協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé)。
投資顧問(wèn)的條件和遴選程序,應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。基金合同中已訂明投資顧問(wèn)的,應(yīng)列明因私募基金管理人聘請(qǐng)投資顧問(wèn)對(duì)基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運(yùn)作期間,私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)整投資顧問(wèn)報(bào)酬的,應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意。
第二十四條 根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利,包括但不限于:
(一) 按照基金合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用;
(二) 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;
(三) 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)。
第二十五條 根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的義務(wù),包括但不限于:
(一) 安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(二) 具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格專(zhuān)職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(三) 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù),確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(四) 除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外,不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(五) 按規(guī)定開(kāi)立和注銷(xiāo)私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、期貨賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)(私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的,可以按照約定履行本項(xiàng)義務(wù);如果基金合同約定不托管的,由私募基金管理人履行本項(xiàng)義務(wù));
(六) 復(fù)核私募基金份額凈值;
(七) 辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(八) 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告,并定期出具書(shū)面意見(jiàn);
(九) 按照基金合同約定,根據(jù)私募基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(十) 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定,妥善保存私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料;
(十一) 公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);
(十二) 保守商業(yè)秘密,除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外,不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息;
(十三) 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限,保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;
(十四) 監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知私募基金管理人;發(fā)現(xiàn)私募基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知私募基金管理人;
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