廣東證監(jiān)局發(fā)布2020私募自查通知，截止至4月18日
3月27日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關于組織轄區(qū)私募投資基金管理人開展2020年自查工作的通知》，要求私募機構進行登記備案、信息披露、投資者保護、內(nèi)部治理與風險控制，以及“募投管退”各業(yè)務環(huán)節(jié)的全面自查工作。
01 自查
截至2020年2月29日，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記且注冊地位于廣東（除深圳外）的私募機構。
02 自查時間
自查截止至2020年4月18日。
03 自查要求
1、指定一名高管牽頭開展自查工作。
2、準備4個文件：
■ 自查工作報告
■ 私募機構自查情況表
■ 私募基金管理運作自查情況表（僅限證券類私募）
■ 私募機構及產(chǎn)品信息表
3、以上材料準備完畢以后，存檔備查。
4、廣東證監(jiān)局將通過抽查方式，要求部分私募機構提交上述自查材料，被抽到的機構應于4月18日前提交材料。
5、在自查中發(fā)現(xiàn)存在重大風險隱患及違法違規(guī)行為的機構應當主動提交上述材料。
04 相關通知及附件
附件1：私募機構自查情況表
附件2：私募基金管理運作自查情況表
附件3：自查工作報告
附件4：私募機構及產(chǎn)品信息表
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