中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法
（本辦法經(jīng)第一次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)）
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)會(huì)員的自律性管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)中國(guó)證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 會(huì)員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員義務(wù)。
第三條 本辦法適用于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）會(huì)員及其所屬?gòu)臉I(yè)人員。
第二章 會(huì) 員
第四條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。 協(xié)會(huì)會(huì)員分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員和特別會(huì)員。
第五條 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員。
第六條 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為聯(lián)席會(huì)員。
第七條 證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為特別會(huì)員。
第三章 會(huì)籍管理
第八條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)。
第九條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交以下文件：
（一）申請(qǐng)書，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)協(xié)會(huì)《章程》；
（二）按協(xié)會(huì)要求填寫的《會(huì)員登記表》；
（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；
（四）協(xié)會(huì)要求的其他文件。
第十條 協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)將上述入會(huì)申請(qǐng)文件提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會(huì)申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意其入會(huì)的決定。
協(xié)會(huì)同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送《入會(huì)通知》。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在收到《入會(huì)通知》后的20個(gè)工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會(huì)費(fèi)付款憑證領(lǐng)取會(huì)員證。協(xié)會(huì)不同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，應(yīng)書面告知原因。
第十一條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。 會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人，其中基金管理公司的會(huì)員代表應(yīng)是公司總經(jīng)理或?qū)Ｂ毝麻L(zhǎng)。 商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會(huì)，同時(shí)具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。
第十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表，須書面報(bào)告協(xié)會(huì)，提出更換申請(qǐng)和繼任人選。經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任會(huì)員代表可以履行在協(xié)會(huì)的相關(guān)職責(zé)。
擔(dān)任理事、監(jiān)事的會(huì)員更換會(huì)員代表，繼任會(huì)員代表接替該會(huì)員在協(xié)會(huì)的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)。如該會(huì)員為副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)單位，繼任會(huì)員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)表決同意，方能繼任協(xié)會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)。
第十三條 擔(dān)任理事、監(jiān)事的會(huì)員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會(huì)員理事、監(jiān)事任職條件的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。
會(huì)員發(fā)生前款所指情形時(shí)，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)自動(dòng)終止。
第十四條 理事或監(jiān)事單位的會(huì)員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會(huì)員在協(xié)會(huì)職務(wù)的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)責(zé)成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會(huì)員代表。
第十五條 會(huì)員入會(huì)自愿，退會(huì)自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員除外。
第十六條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：
（一）兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員合并的，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；
（二）會(huì)員分立成兩個(gè)或兩個(gè)以上具備會(huì)員條件的機(jī)構(gòu)的，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員資格變更后，應(yīng)按新入會(huì)會(huì)員條件辦理注冊(cè)手續(xù)并提交相關(guān)文件。
第十七條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)終止：
（一）申請(qǐng)退會(huì)的；
（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會(huì)員條件的；
（三）主體資格發(fā)生終止情形的；
（四）不能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的；
（五）兩年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的；
（六）受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的。
會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)收回其會(huì)員證，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公開(kāi)媒體上公告。
第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員未能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的或長(zhǎng)期不能正常履行會(huì)員義務(wù)的，協(xié)會(huì)將給予紀(jì)律處分。
第四章 日常管理
第十九條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員聯(lián)絡(luò)員制度，會(huì)員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。
第二十條 會(huì)員應(yīng)根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額繳納會(huì)費(fèi)。
入會(huì)費(fèi)應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會(huì)通知》后的15個(gè)工作日內(nèi)繳納，年會(huì)費(fèi)應(yīng)在每年的6月30日前繳納。
第二十一條 會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個(gè)工作日內(nèi)函告協(xié)會(huì)：
（一）變更注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式；
（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；
（三）變更營(yíng)業(yè)范圍、注冊(cè)資本及公司組織形式；
（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；
（五）協(xié)會(huì)要求或會(huì)員認(rèn)為需要函告的其他情形。
第二十二條 會(huì)員應(yīng)按照協(xié)會(huì)要求定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息，接受協(xié)會(huì)根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評(píng)。
第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處分
第二十三條 對(duì)為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員或從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情形給予以下形式的獎(jiǎng)勵(lì)：
（一）書面表?yè)P(yáng)；
（二）公開(kāi)表彰；
（三）授予榮譽(yù)稱號(hào)；
（四）協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。
前款所列的獎(jiǎng)勵(lì)形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。
第二十四條 對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，由協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎(jiǎng)勵(lì)決定。
第二十五條 對(duì)違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會(huì)自律規(guī)則的會(huì)員或從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分。會(huì)員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)），并建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。
第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的自律管理措施：
（一）談話提醒；
（二）書面提醒；
（三）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；
（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；
（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
第二十七條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的紀(jì)律處分：
（一）警告；
（二）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
（三）公開(kāi)譴責(zé)；
（四）暫停部分會(huì)員權(quán)利；
（五）暫停會(huì)員資格；
（六）取消會(huì)員資格；
（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)。
前兩條所列的自律管理措施或紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。受到紀(jì)律處分的會(huì)員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的強(qiáng)制培訓(xùn)；受到紀(jì)律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的強(qiáng)制培訓(xùn)。
強(qiáng)制培訓(xùn)課時(shí)不計(jì)入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。
第二十八條 對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見(jiàn)。協(xié)會(huì)依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會(huì)員對(duì)所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項(xiàng)處分不服的，從業(yè)人員對(duì)所受的第二十七條第一款第（七）項(xiàng)處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。協(xié)會(huì)對(duì)復(fù)議申請(qǐng)做出的決定為最終決定。
復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會(huì)員，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N。
第三十條 紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽(tīng)證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。
第三十一條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員和從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理制度，管理辦法另行制定。會(huì)員或從業(yè)人員受到誠(chéng)信信息管理辦法規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)和處分的，記入其誠(chéng)信信息管理檔案；協(xié)會(huì)依照誠(chéng)信信息管理辦法的規(guī)定，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信信息提供查詢。
第三十二條 協(xié)會(huì)可將會(huì)員和從業(yè)人員所受重大獎(jiǎng)勵(lì)、紀(jì)律處分報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第六章 附 則
第三十三條 本辦法自協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)通過(guò)之日起施行。
第三十四條 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。
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